Споры о привлечении учредителя к субсидиарной ответственности
Субсидиарная ответственность позволяет взыскать долги компании с учредителей или других контролирующих лиц, если собственных активов бизнеса недостаточно для погашения. Данный вопрос регулируется Гражданским кодексом РФ и актуальными редакциями ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)», ФЗ «Об обществах с ограниченной ответственностью», ФЗ «Об акционерных обществах».
Субсидиарная ответственность — это серьезный риск для собственника, директора и иных контролирующих компанию лиц. Если у компании не хватает средств и активов, чтобы расплатиться с долгами, у кредиторов появляется возможность обратить взыскание на личное имущество бенефициаров и топ-менеджмента.
Для привлечения к субсидиарной ответственности в деле о банкротстве кредиторы должны доказать:
- Недостаточность имущества у компании-должника.
- Вину учредителя. Сам факт того, что компания не может расплатиться, еще не означает, что это связано с недобросовестностью владельца бизнеса. Необходимо доказать, что к этому привели именно его действия, решения или бездействие, а именно:
- вывод активов из компании накануне банкротства, продажа имущества по заниженной цене, выплата дивидендов и премий при явных убытках;
- недобросовестное управление — отсутствие финансового контроля, искажение показателей отчетности, сокрытие реального финансового состояния общества;
- неинициирование банкротства, когда уже было ясно, что платить больше нечем;
- использование своего положения в личных целях, а не в интересах компании и ее кредиторов.
- Соответствие признаку контролирующего лица. Согласно п. 6 ст. 61.10 ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)», привлечение к субсидиарной ответственности не предусмотрено только в случае владения менее чем 10 % уставного капитала хозяйственного общества и получения дохода исключительно от них. Остальные учредители, в том числе влияющие на принятие решений фактически и кулуарно, попадают в круг контролирующих лиц, и на их личное имущество может быть обращено взыскание.
Контролирующими считают и тех лиц, кто реально влияет на решения компании. Даже если формально доля участия в обществе меньше 10%, за таким лицом признают право принимать решения или управлять процессами. Личные активы таких КДЛ попадают в зону риска.
Для привлечения к субсидиарной ответственности необходимо соблюдение всех трех критериев одновременно.
Как доказать вину учредителя в банкротстве?
Для привлечения к субсидиарной ответственности кредиторы должны собрать доказательства, которые подтвердят негативный характер решений владельцев предприятия и их четкую взаимосвязь с наступившим банкротством. Это могут быть:
- протоколы общих собраний;
- финансовая отчетность компании;
- показания свидетелей (контрагентов, сотрудников);
- внутренняя документация компании;
- официальные ответы государственных органов об отчуждении имущества;
- переписка с описанием планов и действий учредителя;
- экспертные отчеты об оценке выведенных активов;
- информация из публичных источников и СМИ.
Точный состав доказательственной базы определяется индивидуально в каждом конкретном кейсе.
Порядок привлечения учредителя к субсидиарной ответственности
Заявление о привлечении к субсидиарной ответственности может быть подано на любом этапе процедуры банкротства. На практике в большинстве случаев оно подается в конкурсном производстве: после сбора доказательственной базы, отчетов временного управляющего о сделках и определения круга контролирующих должника лиц. Также законом предусмотрена возможность привлечения к субсидиарной ответственности после завершения процедуры банкротства и ликвидации компании.
Главное — наличие доказанных нарушений и недобросоветсных действий со стороны акционеров/участников/бенефициаров. Например, кредиторам стало достоверно известно, что финансовые проблемы компании созданы искусственно или собственники намеренно скрывают активы бизнеса для уклонения от выплат кредиторам.
Этапы привлечения к субсидиарной ответственности:
- Подача заявления. В нем обязательно указываются:
- обстоятельства, на которых основаны требования (подробное изложение фактов, подтверждающих наличие долга, невозможность его взыскания с компании и действия (бездействие) учредителя);
- нормативно-правовое обоснование.
Размер госпошлины рассчитывается исходя из цены иска и уплачивается до подачи заявления.
- Судебный процесс:
- подготовка к разбирательству (предоставление позиций участников, установление значимых обстоятельств, перечня необходимых доказательств, назначение экспертиз, подача ходатайства об обеспечительных мерах по отношению к учредителю);
- судебные заседания по делу (с помощью профессиональных представителей (юристов и адвокатов) стороны предоставляют пояснения и дополнительные доказательства).
- Принятие итогового судебного акта. Суд анализирует доказательства и позиции сторон и выносит решение.
- Разрешение вопроса о сумме субсидиарной ответственности каждого контролирующего лица. Она устанавливается в размере непогашенного реестра требований кредиторов. При этом в зависимости от влияния и участия каждого контролирующего лица в доведении компании до банкротства сумма субсидиарной ответственности может делиться пропорционально причиненному обществу вреду или солидарно распределяться на каждое привлеченное лицо в полном размере.
- Определение способа распоряжения субсидиарной ответственностью. У кредиторов есть право определить, каким образом она будет взыскиваться. Право требования к контролирующему лицу может быть продано на торгах, реализовано в банкротстве компании либо перейти каждому кредитору в размере его неудовлетворенного требования.
Субсидиарная ответственность является бессрочной и не имеет ограничений. То есть после привлечения долг сохраняется на всю жизнь и взыскивается в том числе с наследников. В настоящее время развивается новая судебная практика списания субсидиарной ответственности в личном банкротстве. Однако для такого механизма необходимо соблюдение ряда критериев. Для получения подробной информации о способах списания субсидиарной ответственности в личном банкротстве вы можете обратиться к нашим консультантам.
Как учредителю избежать наложения судебного взыскания на личное имущество?
- Проанализировать бухгалтерскую отчетность и привести ее в надлежащий вид с отражением реальных финансовых показателей.
- Собрать обоснования по спорным сделкам (подтвердить экономическую целесообразность расчетами прибыли, данными от контрагентов, информацией о рыночных ценах, отчетом об оценке и т. д.).
- Подготовить сведения о периоде контроля учредителя над компанией (привлечение к субсидиарной ответственности рассматривается в случае, если он совпадает со временем банкротства или затрагивает 3-летний срок до начала процедуры).
- Принять немедленные меры для подачи заявления о банкротстве, если этого вовремя не сделал руководитель и другие уполномоченные лица.
Максимум через 10 дней после получения информации необходимо организовать собрание, принять решение и обеспечить оформление иска. Либо подготовить антикризисный план. Подробнее о разработке и пользе антикризисного плана вы можете узнать у консультантов на личной бесплатной встрече.
- Войти в переговоры с кредиторами, банками и налоговым органом о заключении мирового соглашения, получении отсрочки/рассрочки. Данный вариант позволит выиграть время для проведения антикризисных мер в компании и совершения необходимых мер для минимизации рисков.
- Собрать доказательства воздействия объективных экономических факторов (таких как одностороннее расторжение договоров или финансовые проблемы контрагентов) и стандартных рисков для соответствующей отрасли и вида предпринимательской деятельности.
Стоимость
Хотите узнать, сколько может стоить привлечение к субсидиарной ответственности? Каждый кейс уникален, и цена определяется множеством факторов. Мы предлагаем подход, который даёт вам прозрачность и уверенность в стоимости наших услуг.
стоимость в зависимости от сложности дела
Как может помочь юридическая компания «Лемчик, Крупский и Партнеры»?
Команда наших специалистов одинаково успешно защищает интересы как кредиторов, так и собственников компаний, рискующих столкнуться с субсидиарной ответственностью. Глубокое знание процедуры банкротства «изнутри» позволяет нам выстраивать стратегию работы под любую задачу: защиту интересов контролирующих лиц или инициирование жестких мер взыскания долгов для кредиторов.
Наше главное преимущество — универсальность и глубина экспертизы. Мы видим банкротство в комплексе, умеем предугадывать действия оппонентов, знаем, как максимально усилить вашу позицию и довести дело до нужного результата в кратчайшие сроки. Независимо от того, защищаете ли вы свой бизнес и личные интересы или хотите вернуть свои деньги, мы готовы разработать индивидуальное решение и вывести вашу ситуацию из зоны риска в поле уверенности и контроля.
Почему выбирают нашу компанию:
- Экспертиза 360°. Мы разбираемся во всех нюансах банкротного процесса, успешно реализуем проекты как на стороне защиты (для собственников, директоров, участников бизнеса), так и на стороне нападения (для кредиторов, банков, инвесторов).
- Продуманная стратегия и быстрая реакция. Мы не просто работаем по шаблону, а изучаем ситуацию «на земле», ищем слабые места в позициях оппонентов и используем весь арсенал предусмотренных законом инструментов.
- Участие во всех этапах процедуры. От сбора документов, выстраивания правовой позиции, выступления в суде и полного сопровождения дела до момента исполнения судебных актов.
- Доказанная эффективность. Наш опыт — десятки успешно завершённых дел, в том числе наиболее сложных и знаковых процессов с доведением до реального возврата активов или защиты личных интересов клиентов.
Работаем по двум ключевым направлениям:
- Защита контролирующих лиц:
- минимизация рисков субсидиарной ответственности и потери личных активов;
- стратегическая поддержка и сопровождение на всех стадиях — от проверки документов до завершения судебных разбирательств;
- блокирование претензий со стороны кредиторов, отработка грамотной доказательной базы.
- Взыскание для кредиторов:
- выявление реальных бенефициаров и скрытых активов;
- инициирование привлечения к субсидиарной ответственности;
- правовое сопровождение на всех этапах — подача заявлений, формирование и реализация стратегии взыскания, контроль за исполнением.
Для удобства клиентов каждый случай привлечения к субсидиарной ответственности ведет персональный менеджер. Он глубоко вникает в суть проблемы и координирует работу всех специалистов для достижения нужного результата.
Если вы столкнулись с риском субсидиарной ответственности или, наоборот, хотели бы взыскать долги с недобросовестного учредителя, свяжитесь с экспертом ЛКП уже сегодня.
Взыскать денежные средства через процедуру банкротства с использованием всех доступных механизмов. Должник ушел в процедуру банкротства. Оспаривание сделок финансовых результатов не дало сделки должника оспорили, но денежные средства в конкурсную массу не поступили. Конкурсный управляющий препятствовал мероприятиям по взысканию (его ответственность застрахована). Среди включенных в реестр кредиторов были аффилированные, которые претендовали на конкурсную массу.
Требования Клиента погашены благодаря взысканию убытков с конкурсного управляющего и понижению требования всех иных кредиторов.
Завод, занимающийся новыми фитинговыми технологиями. Один из собственников Завода обратился в момент, когда у Завода появилась просроченная задолженность перед Сбербанком; заводу грозило банкротство, собственнику – субсидиарная ответственность. Причина: деструктивный менеджмент со стороны других собственников, которые управляли заводом. Самостоятельно, без привлечения внешних инвестиций, справиться с задолженностью возможности не было. Первоначальная стратегия Клиента состояла в заключении мирового соглашения с банком в деле о банкротстве. Отношения выстраивались в течение года, однако выйти в мировое соглашение так и не удалось по причине того, что Банк не поверил в намерения Клиента.
После покупки Завода проект из «должниковского» превратился в «кредиторский» и теперь Клиент не «убегает» от долгов, а, наоборот, взыскивает убытки с недобросовестных менеджеров.
Из-за нарушения обязательств со стороны ритейлеров у Клиента - таможенного агента возникла задолженность по таможенным платежам, которую погасила страховая организация. Под ударом оказался таможенный агент и его поручители – собственники компании. Главная цель проекта: освободить Клиента от финансовых претензий.
Консультанты полностью избавили от финансовых претензий Клиента и его собственников.
Клиент стал генеральным директором компании за несколько месяцев до банкротства. Кредиторы пытались привлечь его к субсидиарной ответственности, ссылаясь на то, что он: подписал недостоверную бухгалтерскую отчетность для сдачи в ФНС; не подал заявление о банкротстве компании, когда у компании были все признаки несостоятельности.
Консультанты в рамках судебного спора по привлечению к субсидиарной ответственности заключили мировое соглашение, по которому Клиент заплатил всего 1 млн. руб., избежав потенциальной ответственности в 1 млрд. руб. Указанный кейс был первым подобным делом в России.
Были поставлены следующие задачи: предотвратить потенциальный кризис бизнеса; оценить риски личной ответственности руководителя в случае банкротства компании; внедрить систему контроля и предупреждения банкротных рисков (антикризисный комплаенс).
Разработан подробный план действий по устранению негативных последствий от уже совершенных сделок. Даны инструкции по безопасному заключению сделок, связанных с предпринимательским риском. Запущена система превентивной защиты, которая гарантированно может спасти руководителя от субсидиарной ответственности. Внедрены антикризисные меры, которые оптимизировали предпринимательскую деятельность и обеспечили спокойствие действующего менеджмента.
Клиент обратился с актуальной для всех проблемой – ему не платил должник, который, к тому же, был в процедуре банкротства уже 6 лет, что означало фактическую невозможность получения денег. Более 85% всех кредиторов были аффилированными с должником на сумму более 1,7 млрд. руб.
Привлекли к субсидиарной ответственности руководство должника на сумму 2 млрд. рублей для убедительной договорной позиции. Спустя 5 лет Должник возобновил переговоры о погашении долга.
Взыскание дебиторской задолженности с контрагента.
В законе отсутствует понятие перевода бизнеса, но Консультанты смогли доказать, что действия бывших собственников по созданию новой юридической структуры незаконны, и в итоге смогли привлечь их к ответственности, после чего долг был фактически погашен.
Защититься от оспаривания сделки и взыскать деньги с банкрота. Контрагент Клиента обанкротился, не заплатив за несколько партий товара. Должник и другие кредиторы вступили в «сотрудничество» с целью исключить мажоритарные требования Клиента и начали оспаривать договор поставки и договоры залога между Должником и Клиентом.
Перевели проект из защитной стадии в стадию нападения, инициировали 11 обособленных споров об оспаривании сделок, подали заявление о привлечении двух бенефициаров к субсидиарной ответственности, запустили споры об оспаривании сделок по выводу личного имущества бенефициаров должника.
Взыскать деньги с должника, несмотря на то, что Компания не осуществляла деятельность и являлась «брошенной». Взыскание через процедуру банкротства Компании было затратно и нецелесообразно. Выход – прекратить процедуру банкротства и привлечь к субсидиарной ответственности фактическое руководство вне рамок дела о банкротстве.
Консультанты побудили номинального директора раскрыть информацию об управлении Должником, установили личность реального бенефициарного владельца через раскрытие подлога ЭЦП, смогли доказать его причастность к деятельности компании и привлечь к субсидиарной ответственности за долги перед Клиентом.
Сохранить за Клиентом значительный актив - производственно-складской комплекс в Красногорске, который он приобрел на торгах в банкротстве и уже произвел его ремонт. Общие затраты Клиента составили 850 млн. руб. Верховный Суд РФ признал торги недействительными, потому то был нарушен Закон о банкротстве, о чем участник торгов не мог знать. Клиент мог лишиться и имущества, и вложенных средств.
Клиент сохранил производственный комплекс в собственности и избежал значительных убытков.
